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罗斯巴德的企业家理论简介

更新时间:2009-03-28

穆雷·N.罗斯巴德(Murray N.Rothbard,1926-1995)是美国经济学家和奥地利经济学派的代表人物。罗斯巴德就读于哥伦比亚大学,1945年取得文学学士学位,1946年取得文学硕士学位,1956年取得哲学博士学位,师从约瑟夫·多夫曼。在1950年代的初期,他开始向奥地利经济学派的知名学者路德维希·冯·米塞斯学习,长期参与纽约大学举办的米塞斯研讨班达十多年,深受米塞斯的经济与政治观的影响。著有《人,经济与国家》《美国大萧条》《权力与市场》《自由的伦理》《亚当·斯密以前的经济学思想》《古典经济学》等。在边际效用理论、垄断和竞争理论等方面,为奥地利经济学理论的发展作出重要贡献。罗斯巴德与拉赫曼、柯兹纳一起,被誉为第五代奥地利学派经济学家。本文主要介绍罗斯巴德《人,经济与国家》中的企业家理论,因为该书不仅是罗斯巴德最重要的全面论述经济学的著作,对二战后奥地利学派经济思想复兴是一个里程碑式的贡献,而且是与米塞斯的《人的行动》并列成为奥地利经济学派的两大杰出的、具有代表性的成就。

罗斯巴德创作《人,经济与国家》的目的是全面系统地阐述奥地利学派经济学,以便使米塞斯的著作更容易地为普通公众所接受。他既继承又发展了米塞斯的传统,以至米塞斯在为《新个人主义评论》写的书评中对罗斯巴德给予高度评价。米塞斯说:“对人的行动的一般科学——行动学——及其在实际当中最为重要、且迄今为止有最好阐述的部分——经济学——的划时代贡献。从今往后,在这些知识分支当中的所有核心研究,都将必须充分考虑到罗斯巴德博士所提出的理论与批判。”

绪论课是各门课程正式教学开始前的前言课,对该学科进行综合性的概括和介绍。绪论课是一门新课教学中师生之间首次面对面的课堂交流,教学效果直接关乎学生对本门课程的学习热情,也影响到后期的教学效果,因此,绪论教学的地位举足轻重。在教学中始终把讲好组织学与胚胎学的绪论列为重点之一。

企业家存在于《人,经济与国家》一书的字里行间。罗斯巴德认为,企业家活动源自不确定性的存在。由于人选择的行动的不可预知性,以及对自然现象知识的了解不足,导致未来是不确定的。不确定性是市场固有的,事实上也是人类行动的本质所固有的。必须有人与这些不确定性打交道,而企业家则是最有能力或者最有意愿的候选人。企业家处理的是未来不可避免的不确定性。他承担着在一个永恒变动的世界中承担不确定性的功能,并尽最大可能消除不确定性。这种功能具体化为:

1.预测功能。对未来行动中的相关状况及其可能变化进行预测的过程被称为企业家行为。企业家必须尽其所能预测消费者需求未来变化。企业家成功与否取决于他们对未来预测的准确或者错误程度。成功的企业家,是那些做出正确预估的人;而不成功的企业家则是做出错误估计的人。“最优秀的预测者将成为有支配力的企业家,而且如果有人眼看着机会被人错过的话,他可以自由地利用其超人的先见之明。”通过“选择”和“奖励”好的预测者,“惩罚”差的,这一市场过程将最大可能地保证企业家的预见能力。

3.决策功能,或所有权功能。企业家担负着他们无法雇佣其他要素来担负的功能。“受雇的经理人员也许可以成功地主导生产或选择生产过程。但是生产的最终责任和控制却不可避免地依赖于所有者,而商人的产品在未售出前就一直是他的财产。正是所有者作出了向某一特定过程投入多少资本的决策。尤其是,所有者本人必须亲自挑选经理人员。因而,关于使用其财产和选择经理人的最终决定必须由所有人即企业家而不是其他人做出并承担责任。这是生产中不可或缺的功能。”

花椒(Zanthoxylum bungeanum)是一种较小型的落叶乔木,属芸香科,一般4~5月份为它的开花时期,8~10月份为它的结果时期。其通常分布在亚洲、非洲、美洲和大洋洲的热带以及亚热带等地区。现在全世界的花椒有250余种,而我国目前约有50种。从现在的种植面积和数量上来看,世界上最大的花椒王国就是中国,其在国内北起东北南部,南最远到五岭北坡,东南可至江苏、浙江等沿海地带,西南到西藏的东南部,均有分布;从平原到海拔更高的山地,如在青海海拔2500 m的山坡地带也有种植。目前国内比较有名的花椒有四川汉源花椒、云南谷律花椒、河南东岗花椒、陕西凤县大红袍花椒等。

黄油的基本成分如表1,主要由脂肪、蛋白质和水组成,其中脂肪含量占80%以上,还含有超过10%的水分和少量蛋白质。

工业建筑设计整体化与住宅设计整体化有着相似之处,作为城市内部建设的重要组成部分,工业建筑不仅要注重自身的整体性,能够满足工业生产多方面使用需求,还需要能够与城市发展规划相一致。由于工业建筑所涉及的内容较多,在设计过程中要重点关注工程质量目标,同时还要采用科学的手段提高建筑经济效益、环境效益与社会效益,这样才能满足新时期和谐社会发展要求,实现人与自然的和谐共融。由此可见,在工业建筑设计中坚持整体性原则是优化建筑环境的重要手段,能够降低工业建筑对环境各方面造成的破坏。

罗斯巴德的“企业家”是资本家式的企业家,即“资本家—企业家”。经济学家一般把购买劳动和土地并期望从最终产品中获得未来货币回报的资本家称为“企业家”。罗斯巴德认为这还不够,他们只有在真实的不确定性的经济中才是企业家。必要数量的资本的生产是获取一种产品最短、最直接的方法。要对未知的未来进行投机,预期未来的产品能够以有利可图的价格出售,资本家必须预付现在货币。罗斯巴德曾说过,“没有货币,企业家的想法只是起居室里的游戏,直到他获得货币并将其投资于项目。”在不确定性的真实世界,资本家—企业家投机性地把货币预付给了要素,预期出售给消费者之后能够收获包含利息加上利润剩余的货币。他们是否如此行事取决于他们关于消费者需求和未来消费者财货价格情况的预测。

资本家—企业家向要素所有者预付货币购买要素或者要素服务,并在之后使用财货直到生产出产品,后来产品被售出,获取相应的利润。企业家的逐利行为使得经济趋势总是朝向均匀轮转经济。在一个均匀轮转经济中,所有的市场行为都是无止境地在重复过去,从而不存在不确定性,企业家职能不复存在。那里不存在可资预期的不确定未来,也不需要对未来做出预测。利润与损失完全消失。但由于现实价格、消费者需求和资源的不断变化,均匀轮转经济永远不会到来。

投资在任意时间所受的约束是储蓄的资本的稀缺性。只有稀缺的手段才能成为财产。在自由市场经济中,企业家可以通过四种方法把稀缺的财货变成自己的财产:(1)每一个人都对其自身拥有所有权,对他的意志、行动以及使用自己劳动的方式拥有所有权。(2)通过两种方式获得稀缺的自然赋予要素,要么是为了他自己需要的用途而占有迄今为止还没被人使用的要素,要么是受赠于他人。(3)可以通过两种方式获取资本财货或者是消费财货,要么是通过把他自己的劳动混合到自然赋予的要素中生产出来,要么是受赠于他人。(4)可以用任一类型的要素(劳动服务、自然赋予的要素、资本财货、消费财货)来和其他任一类型的要素进行交换。

投资的增长增加了生产阶段的数量,将生产阶段往后推,延长了生产的结构。正是这增加的“迂回性”,使得任何资本的增加都会导致原始要素平均的有形生产力提升。这不仅带来原有产品产量增加,而且可能产生新产品。特别是总投资的增加,可以提升最高阶段的资本财货的价格,从而鼓励创造新的阶段,引导企业家将要素投入到这个新的、蓬勃发展的领域。

利润与损失是企业家处理不确定性的结果。企业家—资本家承担在不确定的市场中进行投资的风险。他们投资的结果可能赚到利润,可能盈亏平衡,一点利润都没有,也可能蒙受完全损失。没有人能够保证他们的利润。事实上,市场对高效的企业家的奖励、对低效者的惩罚与他们的贡献是相称的。这样,一直都具有先见之明的企业家的资本和资源会持续增长,而鲁莽的企业家们的资源逐渐缩水。前者在生产过程中扮演越来越重要的角色,后者则被迫彻底放弃企业家这一角色。然而,这个过程并没有必然的自我加强的趋势。若一个先前优秀的企业家突然犯了严重的错误,他将遭受相应的损失;若一个先前蹩脚的企业家做了一个准确的预测,他将获得相应的收益。市场并不会因为某企业家过去的成功而多敬他三分,不论他的成功是如何伟大。而且,一个人投资的规模并不是企业家能够取得丰厚利润或避免惨痛损失的保证。资本并不必然“产生”利润。只有明智的企业家决策才可以。

企业家追逐利润驱动社会资源优化配置。在追求利润过程中,企业家发现,与潜在价值产品相比,某些要素的价格被低估了。通过认识到这一价格偏差并对之采取行动,他将生产要素从其他生产过程转移到这个生产过程。如果某个企业家比他的同行更有远见,并且将洞察付诸实践,他将以利润的形式收获先见之明的奖励。利润是瞬息万变、转瞬即逝的,因为任何已经实现的利润都会因为它所引发的企业家行为(随着更多投资者进入这一领域)而趋于消失。利润驱使企业家凭借他超凡的远见和判断力去发现并纠正资源配置失调现象。企业家是市场偏差的调整者,使消费者的欲求得到更好满足。

2.判断功能。对于企业家而言,预估未来都是独一无二的不确定性事件。他们必须用上特定的理解方法和个人对形势的判断,而无法借助于客观可度量或可保险的“风险”。只有真实处境中的企业家才会经由与市场的磨合,判定最大利润规模在哪里并让企业运作于那一点之上。只有企业家自己才能判断什么样的企业规模运行起来最有效率。在现实世界中,判断的才能和预测的准确对企业家所获得的收入发挥着极为重要的影响。

市场是双方自由交换的产物,交易双方都能从中获利。只要企业家知识和远见允许,自由市场的生产会使要素得到最好的配置,以满足消费者的愿望。这种自由交易导致的任何秩序都有利于提高福利,而任何对它的干涉都会降低福利。罗斯巴德是彻底的自由至上主义者,反对任何政府干预。主张“自由社会中的防卫(包括诸如警察保护和司法调查这类针对人身和财产的防卫服务)必须有这样的人或企业组织来提供:(1)他们经由自愿交换而不是通过强制获取收入;(2)他们不具备如国家所僭取的对警察或司法保护的强制性垄断。只有这种自由至上主义的防卫服务,才真正与自由市场和自由社会相契合。这样,防卫企业就如同自由市场上其他物品和服务的提供者一样是自由竞争的,并且对非侵略者不具有强制力。防卫服务,如所有其他服务一样,能够并且只能在市场上买卖。”在罗斯巴德看来,任何个人犯罪行动还是政府的任何行动都不能增加社会效用。所不同的在于前者是非法的,人有权保护自己、抵御犯罪;后者却被认为是合法的,一个人还不被允许抵御这些行动。

主张自由竞争,反对垄断。罗斯巴德把自由竞争定义为在一个自由市场中,任何人都能自由地参与其所选择的任意领域中的竞争和进行生产。具体到企业家行动,竞争意味着存在不受限制的“自由准入”。企业家们可对不同选项灵活取舍,根据自己认为合适的方式利用自己的财产,自由进入到任何他认为有利可图的生产领域进行生产。只有通过最大化企业家的货币收益,各种要素才能在服务于消费者的过程中得到合理配置。在存在自由准入的条件下,所有产品生产成本和价格都趋向于最小和最低,自由市场会尽其可能地为消费者提供最大服务,使其消费需求得到最大满足。与此相反,垄断就是一种由国家授予的特殊的特权,将某一特定的生产领域保留给特定的个人或团体。垄断意味着自由准入缺失,其他人被禁止进入这一领域,也就是存在着排他性特权。只要自由准入受限,不论是生产成本还是产品价格都会比自由准入的状况更高,而产品产量反而更少,以致浪费社会资源,导致社会福利损失。

【注释】

①Ludwig von Mises.ANew Treatise on Economics[J].The New Individualist Review,1962,2(3):39-42.转引自兰德尔·G.霍二库姆著,李扬、王敬敬、董子云译.《奥地利学派的大师们》【M】(中文版).北京:清华大学出版社,2015.P.211。

由于时差的缘故,我越来越不喜欢去美国出差试车,而且在生理和心理层面,潜意识里越来越担心试驾那种主打舒适豪华气质的车型,因为一旦被新车的从容举止所感染,我很容易犯困。而且试车地点越是阳光明媚,试驾行程越是不紧不慢,我就越容易就范。尤其是在当地时间的下午,相比在驾驶席上安逸地掌控车辆,我更乐于在副驾驶或者后排座椅的舒适区里被时差掌控,把车辆和手机调成静音状态,美美地睡上一觉。

式中:GNOx为澳斯麦特炉产生的氮氧化合物质量;B为消耗的粉煤量,暂定4 700 kg/h;β为燃料中氮的转化率,25%;N为燃料中的含氮量,某冶炼厂燃煤中含氮量为1.29%。

②[美]穆雷·N.罗斯巴德著,董子云、李松、杨震译:《人,经济与国家》[M](中译本).杭州:浙江大学出版社,2015年。P.641

③[美]穆雷·N.罗斯巴德著,董子云、李松、杨震译:《人,经济与国家》[M](中译本).杭州:浙江大学出版社,2015年。P.597

⑤ [美]穆雷·N.罗斯巴德著,董子云、李松、杨震译:《人,经济与国家》[M](中译本).杭州:浙江大学出版社,2015年。P.174-175

④转引自[美]彼得·G.克莱因著,谷兴志译:《资本家与企业家》[M](中译本).上海:上海财经大学出版社,2015年。P.26

⑥[美]穆雷·N.罗斯巴德著,刘云鹏、戴忠玉、李卫公译:《权力与市场》[M](中译本).北京:新星出版社,2007年。P.2

⑦[美]穆雷·N.罗斯巴德著,董子云、李松、杨震译:《人,经济与国家》[M](中译本).杭州:浙江大学出版社,2015年。P.653

情况 6 设d(v)=8,则f3(v)≤⎣」=4,且ch(v)=8-4=4。由权转移规则知8-点转给3-点,3-面权值,当8-点作为三角形的外邻点时也转给三角形权值。

【参考文献】

[1][美]穆雷·N.罗斯巴德著,董子云、李松、杨震译.人,经济与国家[M](中译本).杭州:浙江大学出版社,2015年.

[2][美]穆雷·N.罗斯巴德著,刘云鹏、戴忠玉、李卫公译.权力与市场[M](中译本).北京:新星出版社,2007年.

[3][美]卡伦·沃恩著,朱全红、彭永春、宋正刚、王军等译.奥地利学派经济学在美国[M](中译本).杭州:浙江大学出版社,2008.

[4][美]兰德尔·G.霍尔库姆著,李扬、王敬敬、董子云译.奥地利学派的大师们[M](中译本).北京:清华大学出版社,2015.

[5][美]埃德温·多兰主编,伊斯雷尔·科兹纳、穆雷·罗斯巴德著,王文玉译.现代奥地利学派经济学的基础[M](中译本).杭州:浙江大学出版社,2008.

[6][美]彼得·G.克莱因著,谷兴志译.资本家与企业家[M](中译本).上海:上海财经大学出版社,2015.

煤样损伤在微观上表现为微观孔隙结构的增加,在宏观上则表现为宏观力学特性的劣化,本文基于单轴压缩实验,借助峰值强度和弹性模量等宏观力学指标来表征煤样的力学特性,验证了煤样宏观力学特性劣化与煤中矿物质和有机/酸复合溶液发生化学反应密切相关。

 
何树贵
《南京广播电视大学学报》2018年第01期文献

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