0 引言

2016年12月9 日，中共中央、国务院印发《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（以下简称《意见》），指出应“建立安全预防控制体系”、“加强安全风险管控”、“强化企业预防措施”。国家发展改革委、国家能源局在《电力发展“十三五”规划》中亦提出“节约、清洁、安全”的能源发展方针。然而，由于地质、气象条件的限制，加之建设周期中贯穿立体交叉作业，水电工程建设项目的风险辨识、评价和控制往往较为复杂，稍有不慎就会导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等安全生产事故［1-2］。因此如何确保风险识别工作的顺利进行、保证工作进度和质量，成为水电工程项目安全管理中的关键问题［3］。基于上述背景，笔者建立了一个适用于水电工程项目的分析管控模式，提升水电工程项目风险管控能力，保证水电工程项目安全建设。

1 水电工程项目风险管控体系构建

1.1 风险管控体系

为了有效加强水电工程项目风险管控能力，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，降低风险事件发生时造成的损失，应用霍尔三维结构分析水电工程项目风险管控系统，构建全面的风险管控体系。体系应符合系统工程学的建模理论和方法，包括管控主体、管控对象、管控流程，如图1所示。

图1 风险管控体系 Fig.1 Risk management and control system

1.2 风险管控主体

丰满水电站全面治理（重建）工程项目于2013年组建了由丰满建设局、设计、监理、施工承包商、安装调试等参建单位共同参与的工程建设安全委员会（以下简称“安委会”），明确建设局、施工监理、施工承包商、施工班组四级管控主体，统一组织、协调、管理、监督工程建设安全生产工作，并在此基础上形成了安全保障组织体系和安全监督组织体系，见图2。

安全保障组织体系负责根据工程情况提出危险点和重要控制环节与对策，针对工业卫生和环境条件，制订安全防护和文明施工的标准，制订出现危险及紧急情况时的针对性预防与应急措施。安全监督组织体系负责对工程所有施工作业面、生活办公区的安全文明施工管理情况进行监督、检查、指导。

图2 风险管控组织体系 Fig.2 Structure of risk management and control system

1.3 风险管控对象

为保证管控对象全面性，将水电工程项目风险管控对象划分为四大工程板块、三个风险对象、九类风险因素、四个风险等级，见图3。

图3 风险管控对象 Fig.3 Objects of risk management

1.3.1 四大工程板块

根据丰满水电站全面治理（重建）工程项目特点，划分为大坝建设、设备安装、材料供应、厂房建设四个通用工程板块。

2.3.2 针对“线”的风险管控方法

二是顶层设计，完善机制。干部培养需要制度保障，为此，华西医院构建了“六 位一体”的工作机制，即高度重视，全力支持的领导机制；齐抓共管，密切配合的联动机制；广泛调研，反复论证的选题机制；集思广益，精益求精的预讲机制； 科学民主，客观公正的评价机制；双向沟通，及时动态的反馈机制。

“点-线-面”模式将工程项目看作一个整体系统，整个系统由各工程板块组成，每个工程板块又分别包括设备设施、工艺流程和作业岗位三类风险对象。其中：

目前，最常用的钠电池电解液都是以碳酸酯作溶剂，NaPF6或NaClO4作钠盐，随着适当的FEC的加入，会在电极表面形成SEI膜进而有效的促进Na+嵌入，并抑制副反应的发生。但是，因为有机物具有可燃性，在一定情况下有可能引起电池燃烧甚至爆炸，导致其具有潜在的不安全隐患。

“点”的管理对象为设备、设施，即以设备、设施完好和正常运转为核心。

2.3.1 针对“点”的风险管控方法

13个高粱品种的物候期记载详见表2。从出苗来看，百甜9003、百甜9005、大力士和绿巨人出苗较早，且苗齐苗粗，整齐度好。13个品种在抽穗期以前生育期相差不大，后期差异较大。整体来看，百甜9006、绿巨人、大力士成熟期较长，因此整个生育期最长，在该区域均为125 d。百甜9001和百甜9011抽穗早，生育期短，分别为104 d和107 d。

“面”的管理对象为作业岗位或人员生产状况，即以人员职业健康安全为核心。

1.3.3 九类风险因素

设备设施、工艺流程和作业岗位分别有不同的风险表现形式：

作业岗位风险类型分为“人的不安全行为”、“危险因素”、“危害因素”三种。

工艺流程风险类型分为“异常”、“事故”两种。

三是将经世致用的观点付之于实践。章学诚对时局十分关心，密切关注着现实社会和时事政治。他十分重视研究当代，强调学术要为现实政治服务。他那倡言变革和进化的社会发展史观，力主“澄清吏治”和反腐倡廉的政治改革方案都是“经世致用”的具体体现。

设备设施风险类型分为“隐患”、“缺陷”、“不符合”、“故障”四种。

妈妈用实际行动证明着。这一年，她带我去重庆苦竹坝福利院认养了一个孤儿、我的妹妹巧玉。巧玉从福利院出来后，一直住在我家，三口之家变成了四口。之后的妈妈再也没考虑过婚事。

1.3.4 四级管控风险

在水电工程项目风险管控过程中，相应层级的风险管控主体应着重关注相应级别的风险对象，并实行相应级别的管控手段。针对水电工程项目管理特点，将风险因素划分为“Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ”四个等级，分别对应“可接受风险”、“有限可接受风险”、“不期望风险”和“不可接受风险”。

区块链技术是一种利用去中心化共识的机制维护一个完整的、分布式的、不可篡改的账本数据库的技术，它能够让区块链中的参与者在无需建立信任关系的前提下实现一个统一的账本系统。近年来，区块链以集成分布式数据存储、点对点（P2P）传输、新型加密算法和共识机制等技术的特点，已越来越成为许多国家政府和国际组织研究讨论的热点，依靠互联网的产业也纷纷加大了对其投入的力度[1]，但是目前全球还没有政府大力推广将该技术应用于物联网的身份识别系统。

1.4 风险管控流程

风险管控的工作流程包括风险辨识、分级评价、控制方案、实时预报、适时预警、及时预控6个步骤，如图4所示。

图4 风险管控工作流程 Fig.4 Work flow of risk management and control

水电工程项目风险管控的基本原理为风险分级匹配监管（The Match）原理，是指针对不同等级的风险管控对象，采取相应级别的风险管控措施，简称“匹配监管原理”。这一原理主要是根据风险评价分级方法技术划分风险对象等级，按照“匹配监管原理”的要求，明确风险管控主体，分配监管资源和关注力度，实现监管资源最大化利用，保障系统安全可靠［4-5］。

观察组教学满意度为91.49%，较对照组的78.72%高，差异具有统计学意义（χ2=7.85，P＜0.05），见表3 。

2 水电工程项目风险管控模式设计

在风险管控体系构建的同时应设计水电工程项目风险管控模式，明确模式的基本原理，提升风险管控科学性；制订模式的运行方式，实现风险管控的动态性；设计风险管控各环节的方法技术，确保风险管控的有效性。

2.1 风险管控的基本原理

整个风险管控体系可表述为四类风险管控主体，按照风险管控工作流程，对四大板块三个对象中可能存在的九类风险因素进行辨识、评价及控制，最终达到风险消除和降低的目的。

“匹配监管原理”将风险因素划分为“Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ”四个等级，各风险等级分别对应“蓝色”、“黄色”、“橙色”和“红色”四种警示色。四种警示色分别有四种不同的监管对策和管控措施，分别为“低级预控”、“较低级预控”、“中级预控”和“高级预控”，见表1。

很多图画书研究者都认为，了解图画书的艺术构成，熟悉图画书“符码体系”和“语法规则”，会让读者对图画书的阅读更有效、更深入，对图画书文本的特点和价值更有体会和收获。这提示我们，图画书讲读的内容、方法与策略在相当程度上关联着对图画书艺术的尊重、认识和把握。我们同时也应该注意到，图画书具有叙事文学的特征，图画书的讲读既是视觉艺术的讲读，也是文学性质的讲读，图画书的故事、主题、文字表达（无字书除外）仍然是图画书讲读的重点，图画书的讲读与文学作品的讲读一样，首先指向文本所传达的人文的、社会的、人类心理及情感的体验和感受，没有必要也不能单纯指向并着重于图画技术的鉴赏。

2.2 风险管控的运行模式

风险管控基本方法是以“点、线、面”理论为核心的三组方法，见表2。

第一阶段：计划（明晰职能）应明确风险管控主体职能。

第二阶段：实施（过程建设）构建风险管控工作流程，明确各过程主要工作内容及实施方案。

第三阶段：检查（考核评审）对优化内容及任务的考核，对优化内容及实施方案进行完善。

第四阶段：改进（奖惩改进）建立保障制度，确保安全生产责任体系的实施，推动持续改进。

表1 匹配监管原理表 Table 1 Classification of risk management

风险等级中低Ⅰ（高）监管级别及状态高可接受且合理不可接受且不合理Ⅱ（中）可接受但不合理不可接受且不合理可接受且合理不可接受且不合理Ⅲ（较低）可接受但不合理可接受但不合理较低不可接受且不合理不可接受且不合理可接受且合理不可接受且不合理Ⅳ（低）风险状态/监管对策和措施不可接受风险：采取高级别监管措施——一级预警、强力监管、强制中止、全面检查、一票否决制等不期望风险：采取中等监管措施——二级预警、较强监管、较高频率检查、重点关注等不可全接受风险：采取一般监管措施——三级预警、中等监管、局部限制、有限检查、警告策略等可接受风险：采取委托监管措施——四级预警、弱化监管、关注策略、随机检查等可接受但不合理可接受但不合理可接受但不合理可接受且合理

2.3 风险管控的系列方法

水电工程项目风险管控的运行模式应为“计划-实施-检查-改进”的持续优化模式。

危险辨识是指识别出可能造成公共管廊事故的因素，确定公共管廊的失效模式，为后续工作做基础铺垫。公共管廊的危险因素较多，参考长输管道危险因素的分类方法，将危险因素按与管道相关、与管廊相关和其他相关三个方面进行划分，具体划分见表1所列。

“线”的管理对象为作业过程、工艺或工况，即以作业流程正常运行为核心。

首先，利用系统结构划分法，将作业系统划分为若干作业环节，进一步确定各作业环节涉及的设备设施以及设备设施的子系统单元。然后，应用故障模式及影响分析（Failure Mode and Effects Analysis，FMEA）法和评点法对可能存在的风险因素进行辨识评价，形成设备设施风险因素基础数据库，见表3。

1.3.2 三个风险对象

以作业环节为主线，确定各作业环节涉及的作业内容。应用作业过程工作危险性分析（Job Hazard Analysis，JHA）法和风险矩阵法对风险因素进行辨识评价，形成工艺流程风险因素基础数据库，见表4。

2.3.3 针对“面”的风险管控方法

同样以作业环节为主线，明确各作业环节包括的作业岗位。利用LEC法进行风险分析及评价，形成作业岗位风险因素基础数据库，见表5。

3 实践以及效果评价

应用上述模式方法对丰满水电站全面治理（重建）工程项目进行风险辨识评价，最终形成大坝建设、机电安装、厂房建设、砂石骨料供应四大板块的12个风险因素基础数据库，示例见表6。

价格策略：（1）在淡季考虑降低门票价格,同时酒店旅馆价格也给予较高的折扣；（2）淡季免费开展探险活动以及亲子寻宝等可参与性项目,增加人气，吸引旅游者；（3）设置团购价格，遇到旅游者一起购买门票人数较多的情况下，可以给予旅游者八折的折扣价。

最终，共辨识出风险因素9 898项，见表7。通过统计分析发现，丰满水电站全面治理（重建）工程项目风险主要集中在大坝建设与机电安装两个专业板块，风险类型以作业岗位风险为主，与水电工程项目实际情况基本相符。

将水电工程项目风险管控模式与移动安监智能管理平台相结合，安全监管人员可以利用移动安全监管APP对设备设施风险、工艺流程风险和作业岗位风险进行准确辨识、评价并选取针对性的风险控制措施。此外，基于风险因素基础数据库，智能管理平台可对日常作业过程可能存在的风险因素进行实时预报，对高风险因素进行及时预警，指导作业人员进行风险预控，最终达到降低风险的目的。自正式运行起，共发起预报预警427次，整改完成并通过验收355次，逾期完成整改51次，待整改及验收21次，整改完成率95%。

风险管控模式作为实现安全生产的基础因素，能够指导各风险管控主体更加全面地进行各风险因素的辨识、评价、控制工作；有利于查找风险管控工作中的死角、盲点以及薄弱环节，从本质上降低事故发生的可能性；能够满足丰满水电站全面治理（重建）工程安全监管的需要，具有很好的推广应用价值。

吼过之后，我从床上骨碌坐起身来。午后的阳光白花花地照在身上，我感到眼前一阵眩晕。——我这是在做梦？来不及细想，我第一反应是飞身下床，准备夺门而出。可是一挨地我的脚就崴了，一屁股墩在地上。为了确认事情的真相，我在大腿上掐了一把。这回放心了。脚脖和大腿上的两股疼痛证明，我刚刚确实做了个梦。既然是做梦，我追杀李老黑的事就肯定没有发生。既然没有发生，李老黑就不可能知道。既然李老黑不可能知道，我就没有必要担心。一番简单的推理之后，我心里慢慢踏实下来。一踏实下来，就觉得嗓子里面干得蹿火，脑子里一跳一跳的疼。昨天喝酒实在太多了，我从来没喝过那么多酒。要不是喝到烂醉如泥的程度，我怎么会睡到李金枝的床上？

表2 辨识评价方法示意 Table 2 Identification and evaluation methods

模式名称点线面代表含义设备设施工艺流程作业岗位辨识方法故障模式与失效分析（FMEA）法工作危害分析（JHA）法LEC分析法评价方法评点法风险矩阵法LEC评价法评价函数Cs=∏Ci（i=1,2,3,4,5）风险等级R=风险严重度L×风险概率P危险性分值D=发生概率L×暴露频率E×严重度C

表3 设备设施风险因素基础数据库结构 Table 3 Structure of the basic database for risk factors pertaining to equipment and facilities

单元划分风险辨识风险评价风险控制作业系统 作业系统1作业环节设备设施子系统元件风险编码风险描述风险产生的原因可能后果及影响检查周期风险后果程度C1对作业的影响程度C2发生可能性C3防止故障的难易程度C4是否为新设计的设备C5评点数CS风险等级R风险防范措施应急措施责任归属关注层面环节1.1环节1.2设备1.1.1设备1.1.2设备1.2.1设备1.2.2元件1.1.1.1元件1.1.2.1元件1.2.1.1元件1.2.2.1

表4 工艺流程风险因素基础数据库结构 Table 4 Structure of the basic database for risk factors pertaining to work flow

单元划分风险辨识风险评价风险控制作业系统作业环节作业内容风险代码风险具体描述风险产生的原因可能后果及影响检查周期风险可能性P风险严重度L风险等级R风险防范措施风险应急措施责任归属关注层面环节1.1作业系统1环节1.2内容1.1.1内容1.1.2内容1.2.1内容1.2.2

表5 作业岗位风险因素基础数据库结构 Table 5 Structure of the basic database for risk factors pertaining to work place

单元划分风险辨识风险评价风险控制作业系统作业环节作业岗位风险编码风险具体描述风险产生的原因可能后果及影响防护周期发生概率L暴露频率E事故严重度C风险值D风险等级R风险防范措施风险应急措施责任归属关注层面环节1.1作业系统1环节1.2岗位1.1.1岗位1.1.2岗位1.2.1岗位1.2.2

表6 厂房建设-设备设施风险因素基础数据库示例 Table 6 Example of the basic database for risk factors pertaining to powerhouse construction,equipment and facilities

单元划分风险辨识风险评价风险控制作业系统作业环节设备设施子系统元件燃料系统风险描述风险产生的原因检查周期责任归属关注层面堵塞失灵班组长空压机吊篮钢丝绳违规操作维护保养不及时、违规使用钢丝绳钢丝破损、长度不足使用前可能导致的后果及影响无法正常工作起重吊装伤害、人身伤害使用前使用前检查、规范操作步骤定期检查、维护保养、规范操作步骤RⅠⅢ对设备进行检查，更换损坏零件及时救治伤员，向上级领导汇报，更换损坏设备风险防范技术/管理措施厂房建设风险应急措施操作工支护维保操作人员施工承包商

表7 风险因素数据库风险属性统计分析表（单位：个） Table 7 Statistics on the attributes of risk factors in the basic database

分项设备设施工艺流程作业岗位合计比例大坝建设1 325 203 1 370 2 898 29.28%机电安装1 312 580 1 845 3 737 37.76%厂房建设662 313 412 1 387 14.01%材料供应594 344 938 1 876 18.95%合计3 893 1 440 4 565 9 898-比例39.33%14.55%46.12%- -

4 结语

（1）基于霍尔三维结构和风险辨识评价技术，构建了包含风险管控主体、风险管控对象和风险管控流程的三维风险管控体系，在此基础上设计水电工程项目风险管控模式，并详细论述了风险管控的基本原理、运行模式和系列方法。

（2）选取丰满水电站全面治理（重建）工程对风险管控模式进行实践应用，简述了实践应用流程和阶段成果。结果表明，该体系模式能够满足丰满水电站全面治理（重建）工程安全监管的需要，具有很好的推广应用价值。 ■

参考文献：

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[2]张毅,李季,王雪梅.黄河上游水电工程地质灾害隐患排查分级及风险预控管理[J].大坝与安全,2017(1)：7-11.

[3]冯永祥.锦屏水电站公共安全风险及管控措施[J].大坝与安全,2017(4)：6-9,14.

[4]罗云.企业安全管理诊断与优化技术[M].北京：化学工业出版社,2010.

[5]罗云.特种设备风险监管——RBS的理论、方法与应用[M].北京：中国质检出版社，中国标准出版社,2013.