振兴东北从振兴农业开始，东北的黑土地历来是中国重要的粮食主产区。2016年，国家出台《中共中央国务院关于全面振兴东北地区等老工业基地的若干意见》，其中提出“加快发展现代化大农业。率先构建现代农业产业体系、生产体系、经营体系，着力提高农业生产规模化、集约化、专业化、标准化水平和可持续发展能力，使现代农业成为重要的产业支撑。进一步提升国家商品粮生产核心区地位。”党的十八大明确了创新驱动发展战略，2014年李克强总理在夏季达沃斯论坛上首次提出了“大众创业、万众创新”的观点，在这个科技创新推动发展、万众创新的时代下，现代化大农业的发展离不开农业科技的发展，而农业大学是农业科技发展的中坚力量，对推动农业技术创新和经济发展有着十分重要的作用[1]。专利是农业大学实现科技创新和服务农业的重要载体，是衡量农业大学科技创新能力的重要指标之一[2]。为了解东北地区农业高校在科学技术创新上的发展现状，以东北三省的农业高校为视角，选取东北地区的6所本科农业高校，运用专利计量法、社会网络分析法从专利申请数量、专利申请技术领域、发明人合作情况等方面对这些高校申请专利进行统计和分析，从而揭示东北地区农业科技创新发展的现状及不足。

1　样本的选择及数据来源

东北地区农业类本科院校（下文简称为：东北地区农业高校）共有6所，黑龙江省：东北农业大学、黑龙江八一农垦大学；吉林省：吉林农业大学、吉林农业科技学院；辽宁省：沈阳农业大学、大连海洋大学。以此6所高校向国家知识产权局申请的专利为研究对象（数据来源为国家知识产权局网站专利检索数据库）。因我国专利法是1985年开始实施的，因此数据检索时间为1985年至今。而样本中东北农业大学和大连海洋大学在1985年后有过更名，故在数据库中“申请（专利权）人”选项中将几所大学的曾用名和现用名都作为选项进行检索。检索日期为：2017年3月24日。

普通患儿一天蓝光照射治疗仅需几个小时，却要占用24小时床位，“其实没必要。”于是，中心将其治疗统一实行门诊日间照射治疗模式，孩子既可以回家，妈妈也可以喂奶，还能节省医院的水、电、人员支出等住院消耗。

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2　东北地区农业高校总体专利申请情况

2.1　东北地区农业高校专利申请数量总体变化趋势

  

图1　1985～2016年东北地区农业高校专利申请数量Fig.1　The number of patent applied by agricultural universities in northeast area from 1985 to 2016

截至检索日期，东北地区农业高校共申请专利6 106项，从图1可以看出，专利申请数量总体上呈现逐渐增长的趋势。东北地区农业高校专利申请大致可以分为三个阶段：平淡阶段（1985年～2001年）除1998年专利申请总量达到12项以外，其他年份均为10项以下，平均每年申请5项专利。此阶段可以反映出东北地区农业高校的专利意识淡薄，农业科技创新力度差；快速发展阶段（2002年～2010年）2002年专利申请总量为17项，2010年专利申请数量为578项，该阶段年度平均增长率为55.4%，此阶段申请数量快速增长，东北地区农业高校的专利保护意识不断提升，更加注重农业科技创新；稳步发展阶段（2011年～2016年）2011年641项，2016年764项，该阶段的年度平均增长率为3.5%。此阶段虽然年度平均增长率较低，但每年申请数量均在640项以上，且在不断增长。整体来说，我国东北地区农业高校专利申请数量变化趋势呈现出了良好的增长态势。

2.2　东北地区农业高校专利申请领域分布情况

2.2.2　东北地区农业高校申请专利领域细分情况

通过图2可以看出，东北地区农业高校所申请专利集中在A部类和C部类，可见东北地区农业高校主要的技术研究方向为人类生活必需和化学、冶金等领域。

“两路并进”“两线合一”。按是否有劳动能力和稳定收入来源，将未脱贫建档立卡低收入人口明确划分为扶贫开发对象和保障兜底对象。对扶贫开发对象继续到户到人多种方式实施精准帮扶，确保如期精准脱贫。对兜底保障对象，加快落实制度性保障举措，确保稳得住、兜得牢。坚持“精准扶贫、精准脱贫”基本方略，继续按照高质量减贫和缓解相对贫困“两眼紧盯”、开发式扶贫和制度机制创新“两手齐抓”，努力使中国特色减贫发展道路在江苏走得更加坚实、积累更多经验。

通过对东北地区农业高校所申请专利的部类分析，可以揭示院校的专利产出学科分布和技术研究的大致方向。根据IPC的八大部类对东北地区农业高校所申请专利进行分类统计。A部类（人类生活必需）3 665件，B部类（作业、运输）573件，C部类（化学、冶金）2 070件，D部类（纺织、造纸）13件，E部类（固定建筑物）163件，F部类（机械工程、照明、加热、武器、爆破）216件，G部类（物理）756件，H部类（电学）124件。

2.2.1　东北地区农业高校申请专利总体分布情况

  

图2　东北地区农业高校申请专利部类分布Fig.2　The class distribution of patent applied by agricultural universities in northeast area

国际上比较成熟的专利分类方法包括国际专利分类（IPC）、欧洲专利分类号（ECLA）、美国专利分类号（CCL）、日本的分类法（FI/F-term）等。最为通用的是IPC。IPC分类是国际知识产权组织根据1971年签订的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。根据当前技术更新加快的趋势，IPC每三个月对分类进行深度更新一次，每三年更新一次核心分类。《国际专利分类表（2016版）》将所有专利分为A——人类生活必需；B——作业、运输；C——化学、冶金；D——纺织、造纸；E——固定建筑物；F——机械工程、照明、加热、武器、爆破；G——物理；H——电学这八大部类。完整的分类号由“部+大类+小类+大组或小组”组成。依据某一种产品的国际分类，就可以很容易的检索出本产品所属技术领域的专利信息了。

前面研究已经发现东北地区农业高校专利申请主要方向为人类生活必需和化学、冶金等领域，本部分对此两类专利进行细分，以期获得更为详细的结果。

由表1可以看出，东北地区各农业高校从IPC部类分布情况上看，东北农业高校在A（人类生活必需）、C（化学、冶金）两部类中申请数量最多，都在1 000件以上，说明东北农业大学主要技术研究方向为A（人类生活必需）、C（化学、冶金）两个部类领域。且在 A（人类生活必需）、B（作业、运输）、C（化学、冶金）、D（纺织、造纸）、F（机械工程、照明、加热、武器、爆破）、G（物理）这6个部类中与其他大学相比申请数量均为最多，说明东北农业大学在这6个部类领域的研究能力强于其他五所院校；大连海洋大学也在A部类（人类生活必需）中申请数量最多，在500件以上，且与其他院校相比，该校在E（固定建筑物）、H（电学）两个部类申请数量最多。B（作业、运输）、C（化学、冶金）、G（物理）这3部类的分布较为平均，均在100以上。说明大连海洋大学在A部类（人类生活必需）领域的技术研究活动最多，B（作业、运输）、C（化学、冶金）、G（物理）三个部类领域都有着大致相同程度的科技创新活动；黑龙江八一农垦大学同样在A部类（人类生活必需）申请数量最多，为490件，在C（化学、冶金）、G（物理）部类中有着较多的申请数量，在200件左右。且在G（物理）部类中，与其他大学相比申请数量排在第二位。说明黑龙江八一农垦大学在C（化学、冶金）、G（物理）两个部类中的科研创新活动较强，且G（物理）部类领域的技术研究能力较其他大学较有优势；吉林农业大学和沈阳农业大学在部类分布中情况较为相似，这两所学校均是在A（人类生活必需）、C（化学、冶金）两个部类申请数量最多，而在其他部类中都较为薄弱。说明这两所大学的科技创新领域分布上主要集中在A（人类生活必需）、C（化学、冶金）两部类上，而其他领域的科技创新活动较少；吉林农业科技学院专利申请数量较少，但专利申请技术领域也都主要集中在A（人类生活必需）、B（作业、运输）、C（化学、冶金）、G（物理）这四个部类上。横向比较各高校科技研究领域，东北农业大学在 A（人类生活必需）、B（作业、运输）、C（化学、冶金）、D（纺织、造纸）、F（机械工程、照明、加热、武器、爆破）、G（物理）这6类学科领域中均有优势，最强的是人类生活必需（A部类）学科领域；大连海洋大学在作业、运输（B部类）、固定建筑物（E部类）、机械工程、照明、加热、武器、爆破（F部类）、电学（H部类）领域中较有优势；吉林农业大学在化学、冶金（C部类）学科领域较有优势；黑龙江八一农垦大学在物理（G部类）学科领域较有优势。

  

图3　A、C部类中大类号分布Fig.3　The distribution of patent application in class A and C

3　东北地区各农业大高校申请专利数量变化趋势及专利申请的IPC分布情况

3.1　东北地区各农业高校申请专利数量变化趋势

为揭示东北地区各农业高校科技创新情况以及变化趋势，选取各农业高校近十年申请专利数量，分析其申请数量变化趋势，见图4。

  

图4　近十年东北地区农业高校各年度申请专利数量Fig.4　The number of annual patent applied by agricultural universities in northeast area in recent decade

结合图4从申请数量和排名上看，东北农业大学各年度申请数量均为最多，但2013年达到峰值后申请数量稍有下降但波动不大；沈阳农业大学申请数量整体呈现出上升趋势，且在2016年排名上升到第二名；吉林农业大学2014年前专利申请数量呈现上升趋势，且在2013～2015年这三年申请数量排在第二名，但从2014年开始申请数量呈现下滑趋势，且在2016年被沈阳农业大学超越排在第三名；大连海洋大学2007～2010年申请数量呈现上升趋势，在2010年大连水产学院更名为大连海洋大学后申请数量波动较大，2013年申请数量有所提升，2014年开始申请数量也呈现出下降的趋势，2016年申请数量为129件，较上一年增长28件排在第四名；黑龙江八一农垦大学于2011年申请数量大幅增加，数量为217件仅比东北农业大学少13件，排在第二名。但在2013年申请数量大幅下降且呈现持续下降的趋势，2016年申请数量为100件仅高于吉林农业科技学院，排在第五位；吉林农业科技大学申请数量一直最少，2016年前申请数量均少于10件且最多为6件，2016年有所突破，申请数量为23件。

专利类型分为发明、实用新型、外观设计。发明专利较实用新型和外观设计相比，创造性要求更高、审查程序更为严格且周期更长、保护期限更久[3]，发明专利更能体现大学专利的质量和科技创新能力。不少高校在教师的科研业绩考核、职称评定之中将专利不加区分的作为指标之一，引起了专利数量，特别是外观设计和实用新型专利数量的激增。但外观设计和实用新型专利的创新性不强，因此试行了一段时间后各高校纷纷取消的这两种类型专利的考核指标。

为得知各高校科技创新的优势技术领域，提取各高校申请专利数量最多的5个IPC分类号得到表2。由表2可知，东北农业大学的优势技术领域为生物技术；黑龙江八一农垦大学为育种工具和生物技术；吉林农业大学为食品和生物技术；吉林农业科技学院的专利集中在农作物收割方面；大连海洋大学科技创新优势技术领域为水产品养殖；沈阳农业大学的优势技术领域为肥料和生物技术。

“以前我们进行课前学情调研，没有想过为什么，因为区里或学校要求这样，我们就这么去做了，还真没有想过为什么，可能就是更加了解学生吧……”

3.2　东北地区各农业高校专利申请的IPC分布情况

 

表1　东北地区各农业高校申请专利部类分布Table 1　The class distribution of patent applied by each agricultural universities in northeast area

  

IPC部类A B C D E F G H东北农业大学1 394 203 1 060 6 45 81 277 26黑龙江八一农垦大学490 120 270 2 20 28 198 25吉林农业大学789 38 362吉林农业科技学院15 3 8 8 7 3 11 4 4 0 0 0 9 0大连海洋大学566 143 166 2 60 74 128 45沈阳农业大学411 65 208 1 30 25 71 17

  

图5　近十年东北地区农业高校各年度发明申请专利数量Fig.5　The number of annualinvention patent applied by agricultural universities in northeast area in recent decade

 

表2　东北地区各农业高校优势技术领域数量及IPC中文含义Table 2 The number of each agricultural university’s dominant technical areas and the Chinese meaning of IPC in northeast area

  

吉林农业大学A23L1/29（116）改变食品的营养性质；营养制品吉林农业科技学院A01D45/02（3）玉米的生长作物的收获IP C　分类号︵数量︶及中文含义东北农业大学C12Q1/68（158）包含酶或微生物的测定或检验方法包括核酸C12N15/11（103）DNA或RNA片段；其修饰形成黑龙江八一农垦大学A01G9/10（38）装幼苗的盆；装幼苗的土壤营养钵；营养钵成型工具C12N1/20（38）细菌；其培养基A01G1/00（3）园艺；蔬菜的栽培大连海洋大学A01K61/00（217）鱼类、贻贝、蜊蛄、龙虾、海绵、珍珠等的养殖A23K1/18（59）专用于特定动物的动物饲料沈阳农业大学C05G3/00（51）一种或多种肥料与无特殊肥效组分的混合物A01G1/00（36）园艺；蔬菜的栽培C12N1/20（95）细菌；其培养基A01C11/02（30）用于种苗的移栽机械C12N15/82（65）专门适用于植物细胞宿主的载体或表达系统A61P35/00（47）抗肿瘤药A01C11/02（91）用于种苗的移栽机械A61P31/04（24）抗细菌药C12N1/20（42）细菌；其培养基C12M1/34（3）用条件测量或信号传感方法测量或检验A01D43/063（3）在割草机所携带的箱体之内或之上A01H4/00（30）通过组织培养技术的植物再生C12N1/20（27）细菌；其培养基C11B1/00（89）从原料生产脂肪或脂油C12N15/70（21）专门适用于大肠杆菌的载体或表达系统A01H5/00（41）有花植物，即被子植物A01G25/16（2）浇水的控制A23K1/14（35）从植物材料做动物饲料A01K67/033（32）无脊椎动物的饲养或养殖；无脊椎动物的新品种A01G33/00（26）海菜的栽培A01P5/00（25）杀线虫剂

通过图3可以看出，东北地区农业高校在A01（50%）、A23（27%）、C12（52%）、C07（18%）四个大类上分布最多，说明东北地区农业高校在A01：农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼；A23：其他类不包含的食品或食料；及其处理；C12：生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物学；酶学；突变或遗传工程；C07有机化学等领域技术研究最为广泛，也就是东北地区农业高校的技术研究重点和优势学科。

因此为了避免外观设计和实用新型专利对研究结果的影响，本部分仅对近十年东北地区农业高校的发明专利进行分析，从图5可以看出与专利整体申请情况相比，黑龙江八一农垦大学发明专利申请数量呈现出持续上升的趋势，且在2016年，黑龙江八一农垦大学发明专利为82件排在第四名，仅比第三名的吉林农业大学少6件。大连海洋大学发明专利数量在2013年后呈现大幅下降的趋势，仅有41件发明专利，排在第五名。东北农业大学、吉林农业大学、沈阳农业大学、吉林农业科技学院的发明专利申请数量趋势变化不大。

在古巴时，开拍之前我会和拍摄对象一起抽支雪茄。在越南一个偏远的民族村落，我和村落首领一起喝茶或吃水果。我乐于花几个小时甚至几天时间和人们畅谈。

4　东北地区农业高校专利发明人合作情况

通过对专利数量超过30件的高产发明人之间合作关系，构建了发明人合作网络，如图6，其中节点的大小代表专利权人拥有的专利数量，而节点的标识大小与其所代表的发明人在网络中的合作者数量成正比。连线的粗细与发明人之间合作的次数相关。通过对合作网络的分析可以看到，各高校均有自己的小聚落（科研团队），以东北农业大学为中心，沈阳农业大学、黑龙江八一农垦大学、大连海洋大学、吉林农业大学都与东北农业大学的发明人有合作关系。合作最为紧密的是黑龙江八一农垦大学，与东北农业大学的两个发明人小聚落都有合作。但各个大学之间除与东北农业大学有发明人合作关系外，都没有发明人合作。说明东北农业大学的发明人在合作网络中的影响力最高，但其他各大学之间缺乏合作，在上文中对各大学IPC分类的分析中我们可以看到各大学的技术研究领域大致相同，但同为农业大学，各大学之间的发明人却缺乏合作，反映出院校之间交流合作的匮乏。

  

图6　东北地区农业高校专利发明人合作网络Fig.6　The cooperation network ofagricultural university’s patent inventors in northeast area

5　结论

东北地区是国家商品粮生产核心区，农业高校是农业科技创新成果产出的主体之一，但从东北地区农业高校专利上看，无论是数量、质量、技术结构、专利意识和专利合作上都有着很多不足。

5.1　专利申请数量增长缓慢，专利质量未有提升

从东北地区农业高校申请专利数量上看，自2011年开始进入稳步发展阶段，虽整体上呈现增长的态势，但年增长率仅为3.5%，与2002～2010年这一阶段年增长率55.4%相比，增长过于缓慢。近些年包括东北农业大学、吉林农业大学、大连海洋大学、黑龙江八一农垦大学在内的大部分农业高校年度专利申请数量开始出现下滑现象。从专利质量上看，东北地区农业高校发明专利与专利整体相比，黑龙江八一农垦大学的发明专利数量在逐步增加；东北农业大学、吉林农业大学、沈阳农业大学、吉林农业科技学院的专利发明趋势变化情况不大，说明大部分高校对于专利的质量重视不高，专利质量未有提升，其中大连海洋大学的发明专利数量出现大幅下降的趋势，说明大连海洋大学的专利质量不仅未有所提升，反而在大幅下降。

早期佛教绘画与武氏祠画像石叙事性绘画构图形式比较…………………………………………………………聂 涛（3.58）

5.2　科技创新领域趋于一致，匮乏特色优势学科

东北地区农业高校科技创新主要方向为人类生活必需（A部类）、化学、冶金（C部类）。其中A01：：农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼。A23：其他类不包含的食品或食料；及其处理。C12：生物化学；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物学；酶学；突变或遗传工程。C07有机化学等技术领域的研究最为广泛。横向比较各农业高校，专利产出的主要领域均为A（人类生活必需）、C（化学、冶金）两个部类中，东北地区农业高校科技创新领域趋于一致。在各高校特色优势学科中，虽东北农业大学、吉林农业大学、大连海洋大学、黑龙江八一农垦大学都有较其他高校优势的学科，但优势并不明显。在具体技术领域上，各农业高校优势技术领域也大致相同，如C12N1/20（细菌；其培养基）等生物技术在各农业高校优势技术领域中均有出现。在数量分布上，部分高校优势技术也并不突出，如黑龙江八一农垦大学和沈阳农业大学数量最多的优势技术领域也仅为38件和51件。

5.3　缺少专利策略，缺乏专利合作

无论从整体上还是各高校的角度看，近些年东北地区农业高校科技创新产出均较不稳定，农业高校作为农业创新的主体，应该从更宏观的角度来构建自己的专利策略，要提高战略思维能力，提升对高校科技创新的重视程度。在各农业高校的发明人的合作研究中可以发现，各高校均有自己的研究小聚落也就是研究团队，而在各高校之间的合作却极其匮乏。各农业高校的科技创新领域趋于一致，这就有利于形成高校间的专利池，专利池是指两个或者两个以上专利权人达成协议，相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联盟性组织，或是指这种安排下的专利集合体[4]。具有创新路径优势、专利整合优势、优势互补的优势[5]，农业高校将趋于一致的专利投入专利池中，有利于东北地区农业高校资源的整合与发展。同时各个高校应注重加强自身特色技术领域，打造自身优势特色学科。

参考文献：

［1］ 董林水，宋爱云.我国农业大学国内专利申请动态发展趋势及技术领域分布格局［J］.中国发明与专利，2013（12）：36-39.

［2］ 李玉.新建本科院校专利计量分析——以山东省7所新建学院为例［J］.中国高校科技，2015（11）：38-41.

［3］ 刘楠.选择合适的专利保护类型：发明或实用新型［J］.电子知识产权，2004（4）：42-43.

［4］ 詹映，朱雪忠.标准和专利战的主角——专利池解析［J］.研究与发展管理，2007（1）：92-99.

［5］ 谢明敦，马捷，孔虹.专利池优势探析［J］.科技管理研究，2012（22）：178-181.