科技成果转化是科技与经济结合的重要途径，是科学技术研究的后续环节，是提高科技创新能力与经济社会发展能力、推动创新驱动发展的重要手段。国家高度重视科技成果转化工作，出台《中华人民共和国促进科技成果转化法》等法律法规，促进研究开发机构、高等院校技术转移，激励科技人员创新创业，营造科技成果转移转化良好环境。

2014年12 月，国务院印发关于《深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》（国发〔2014〕64号），提出依托专业机构管理项目。专业机构管理项目，是本次深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的重点，是推动政府科技管理职能转变的重大举措。根据科技部发布的《中央财政科技计划（专项、基金等）项目管理专业机构管理暂行规定》（国科发创〔2016〕70号），科研项目管理专业机构具有“按相关规定推进项目验收后的成果转化等后续管理工作”的职责。为积极推动专业机构建设发展，我们对美国和日本部分具有科研管理功能的中介机构开展成果转化相关情况进行了较为深入的调研和分析，并结合我国科研项目管理专业机构的现状，分析研究提出我国相关机构的成果转化功能建设的建议。

1 成果转化的基本概念

科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

本文科技成果转化的概念仅指技术成果的转化，即将具有创新性的技术成果从科研单位转移到生产部门，使新产品增加，工艺改进，效益提高，最终经济得到进步。我们通常所说的科技成果转化大多指这种类型的转化，所讲的科技成果转化率就是指技术成果的应用数与技术成果总数的比。

科技成果的转化过程涉及多个主体，包括科技成果的开发者或拥有者、中介机构、成果接受方、政府管理部门、金融机构等。科技成果的研发方主要职责是根据市场需要，进行科技成果的开发研究，还应配合成果接受方积极参与成果的转化、推广工作，并做好成果推广过程中的售前、售中、售后技术培训和服务；科技中介服务机构沟通成果研发方和接受方的桥梁和纽带，负责寻找、介绍、联系适合成果接受方需要的科技成果，并负责提供科技成果转化过程中所需的技术和相关咨询服务；成果接受方在政府政策的引导和中介组织与金融机构的辅助下，选择适合的科技成果进行商品化和产业化；政府管理部门在转化过程中，既是科技成果研究与转化的宏观规划者，也可以是科技成果的提供者，还担当了转化过程中的裁判者角色；金融机构作用主要体现在对科技成果转化全过程的金融支持方面，为成果开发者在研究环节提供贷款，为科技成果转移提供资金支持，为企业提供生产配套资金和风险资金等。

上述五个主体在科技成果转化过程中相互联系、相互制约、相互作用，其运行过程如图1所示。科技成果转化的起点是科技成果的研究开发，终点是科技成果产品生产与销售，科技中介机构在中间起着沟通连接两者的桥梁作用，但是因为在实际工作中，存在科技成果的研发方跳过中介机构直接找企业接洽的情况，所以中介机构用虚框显示。政府的政策引导和金融机构的资金支持贯穿整个转化过程始终，对研发方、中介机构、企业都有影响，而成果形成产品生产并投入市场以后的反馈又返回给研发方和企业，影响着科技成果研究发展和产品生产销售的方向。

图1 科技成果转化的系统运行过程

2 国外科技成果转化的主要特点

2.2.1 科学技术振兴机构

2.1 美国专业机构科技成果产业化特点

美国国家卫生研究院（NIH）是美国医学研究的重要机构，还负责分配美国卫生领域的公共研发资金。每年管理的总经费达300亿美元左右，各类研究资助总额合计占经费预算的90%，超过一半的经费用于支持基础研究[2]。如何将基础研究成果进行临床应用和产业化，是亟待解决的问题。

科学技术振兴机构于2003年10月成立，主要业务有：对基础研究、基础研发、新技术商业化开发等提供资金支持，促进新技术的创造与开发；作为日本科技情报的中枢机构，收集、整理、保存和提供科技情报，促进科技情报的流通；促进知识的普及，增进国民对科技的关心和理解以及其他有关科技振兴的基础性整合业务。

美国的科技成果转化主要依靠中介服务机构，包括大学和研究机构的技术转移办公室、技术咨询机构、技术成果评估机构、高科技企业孵化器、技术测试与示范机构等，它们在促进科技成果转化中发挥着润滑剂的重要作用。科研项目管理专业机构或多或少的兼有成果转化的职责[1]。

推进国土资源供给侧改革 优化要素支撑（何建立） .......................................................................................6-16

在转化研究体系建设方面，NIH于2012年设立先进转化科学国家研究中心（NCATS），开发系统方法和通用技术，解决研发成果应用中的共性困难，加速实验室发现向临床应用的转化。NCATS成立了覆盖广泛的包括私募基金、患者协会、研究者、监管者等在内的咨询委员会，对转化项目选择提供全面建议。NCATS在2012年的经费为5.8亿美元[3]。此外，美国最大的专门从事临床研究的医院——NIH临床中心为应用研究提供了试验场地。它鼓励研究者与医生合作，将临床需求和学术研究结合起来，对最新研究成果及时进行临床测试。自1953年建立以来产生了癌症化疗方法、肾癌基因识别、艾滋病治疗方法、肝炎病毒诊断方法等大量应用成果，目前正在进行的研究约有1500项[4]。NIH还成立了转化科学研究联盟，将研究机构和企业联合起来，搭建公共平台，产学研结合，增强资源共享，为转化科学制定标准和规范。

在临床科研项目支持上，NIH也根据成果转化难度和市场热度给予区别对待：（1）大项目资助（1arge grant award），每年的资助额度最高可达1500万美元，远高于普通研究项目的资助额度；（2）合伙资助（partnership award），NIH与合作机构一起建立 1∶3的配比基金，带动社会资金投入科研；（3）灵活研究资助（flexible research award），采用“特别交易”方式资助项目，对于政府亟须从企业获取的关键技术，可以不受 《采购法》《合同法》等约束，特事特办[5]。

基于移动端传播技术，自媒体传播的广度和速度呈现了指数级的飙升，特别是垂直领域的自媒体更能触及目标人群，在细分专业领域中有更大的话语权，一个看似不起眼的行业公号的一篇阅读量“10万+”文章，足以在特定领域中掀起一场舆论风暴。动辄在朋友圈刷屏的传播态势，也足以让相关行业的企业心惊胆战、唯命是从。

2.1.2 美国国防高级研究计划署（DARPA）的成果转化

美国国防高级研究计划署（DARPA）成立于1958年，是国防部下属的重大科技攻关项目组织、协调、管理机构，也是军事高技术预研工作的技术管理部门。DARPA所负责的项目多为风险大、潜在军事价值也大的项目，尤其是投资大、跨军种的中远期项目。

于是始胠其橐，得故先君子时所藏与熹后所增益者，凡数十种，虽不多，要皆奇古可玩，悉加标饰，因其刻石大小，施横轴，悬之壁间，坐对循行卧起，恒不去目前，不待披筐箧卷舒把玩而后为适也。盖汉魏以前刻石制度简朴，或出奇诡，皆有可观，存之足以佐嗜古之癖，良非小助。其近世刻石本制小者，或为横卷若书帙，亦以意所便也。盖欧阳子书一千卷，赵氏书多倍之，而予欲以此数十种者追而与之并，则诚若不可冀，然安知积之久，则不若是其富也耶！姑首是书以俟。

自成立以来，DARPA就充分认识到科技成果转化的重要性以及转化过程的复杂性。它成立了一个行动支持部门——适应执行办公室——专门负责研究成果转化方面的工作[7]。适应执行办小组成员在军事领域有丰富的经验。该部门在军事联络处的密切配合和大力支持下，致力于发现和促进将DARPA所研究项目的科研成果实际投入运行的最有效的转化途径。在某些情况下，DARPA的某项研究新型军事系统的项目可能会成为军事领域的正式项目，而在其他情况下，DARPA所开发的新技术项目将首先在民用部门推广使用。因为，企业和私人的投资资金将会进一步推动研究取得突破，并同时降低研究成本，同时也为新技术最终应用于军事领域奠定了良好的基础。除上述两种情况外，DARPA可能只进行项目的前期工作，即只理论上证明该项目的可行性和所开发技术的潜力，而将后续技术的研究和开发工作交由军事或者民间组织进行。

由于DARPA的研究重点主要是全新的非渐进式项目，因此部分项目在完成后未能成功转化投入使用——造成这种情况的原因可能是因为所研究的技术不具备转化价值，或者是因为研究成果需要更新当前的设备，很难在短期被大规模推广使用。一旦这种情况发生，DARPA的研究成果可能需要等待数年的时间，直到其他相关技术成熟后或者周围环境改变使得研究成果投入生产成为可能后才能真正面市为人所知。

2.2 日本专业机构科技成果产业化特点

日本自2001年4月开始改制国立科研机构，实行民营化管理，重组合并为独立的行政法人，这些新成立的行政法人往往拥有更大的自主权。学术振兴会（JSPS）、科学技术振兴机构（JST）和新能源?产业技术综合开发机构（NEDO）是协助日本政府部门分配竞争性研究资金的主要执行机构。JSPS与JST隶属于文部科学省，NEDO隶属于经济产业省。从当前机构分工来看，JSPS主要负责资助大学等机构的基础研究(创造“种子”)[8]；JST主要负责寻找或筛选有产业化前景的“种子”项目，进行市场前的基础科研成果测试；NEDO负责“产业化技术开发”。2014年，JSPS支配的竞争性研究资金预算为2276.16亿日元，JST约为1183.44亿日元，而NEDO较少，约为6.38亿日元[9]。

本文选择FH7点作为研究对象，根据试验数据分别计算得出p-s曲线及s-lgt曲线（图1），其中p为荷载，s为沉降量，t为时间。FH7点最终加载值至300 kPa，最终沉降21.20 mm，卸载后残余沉降为18.26 mm。该点p-s曲线呈圆滑型，特征点不明显，无明显陡降段，最大加载值的一半小于相对变形s/d=0.008所对应的荷载，因此取最大加载值的一半作为该点的复合地基承载力特征值。

成果转化是对项目成败进行检验的最终标准。世界各国在提高科技成果产业化时，大部分会成立专业的针对科技成果转化进行管理的专业化部门以及公共服务体系，相应的也会提供一些政策支持等。具有项目管理职能的专业机构因处于管理第一线，与科研人员和科研院所保持着密切的沟通关系，了解科研项目的最新进展和成果最佳应用场景，因而先天具备成为科技成果转化中介的优势，应同时兼顾所管理科研项目成果的产业化、商业化推广等责任。发达国家部分科研项目管理专业机构在此也有所探索和实践。

2.1.1 美国国家卫生研究院（NIH）的成果转化

在学习的持续过程中把学到的新知识存放到记忆中最好的方式是将新知识和学生已有的知识联系起来，在一个背景环境中完成新知识从认知到记忆的过程，有背景的认知比单纯的材料型认知加工速度快很多，减少了很多碎片类的信息加工任务。整个教学过程的设计灵活运用背景分析和特征分析来学习新知识点，特征分析由观察到总结即由特殊到一般，背景分析由概念到应用即由一般到特殊，需要根据具体的学习情境来决定如何设计。

JST的运作模式主要是“委托开发”和“开发斡旋”两种[10]。“委托开发”是指JST在广泛收集科研成果的基础上，从中挑选出对国民经济可能产生重要影响并有开发前途，但民间企业有难以单独承担其开发费用的科研成果作为应用开发课题，交由其新技术审议委员会审议确定后，委托民间企业进行应用开发，最终推动这些科学技术的产业化。“开发斡旋”适用于更多社会企业，特别是中小企业关注的研发和生产风险相对较小的科技成果。具体做法是JST广泛搜集优秀科技成果，然后由理解熟悉产业界情况的专家、技术人员和学者组成的新技术斡旋委员会，为科研成果持有者挑选有意合作开发的企业，协助其签订开发合同，并监督执行情况。通常，JST根据技术产权所有者和企业的意向，采用合伙经营、技术入股和企业买断等多种形式来协定双方在技术产业化应用中所占的比例。或者，JST向技术产权所有者支付一定的技术使用费，获得成果授权，再作为成果所有人的代理向国内企业招标，与有意向合作的企业谈巧，最终形成有约束力的合同文件，并在此后的产业化进程中对合同的执行情况进行监督，从企业所得利润中抽取一定比例的偿还费用。由于该机制成果转化风险较小、对开发企业资质要求不高、社会回报率和成功率较高，受到中小企业欢迎。JST每年施行“开发幹旋”研究项目有百余项。“开发幹旋”是科技成果转化的最主要形式。

1.2.3 抗胃癌植物类中药的抗肿瘤机制 参考“1.2.2”项下检索到的中药品种，以其中英文名称和“抗肿瘤”“抗胃癌”“Anti-tumor”“Anti gastric cancer”等为检索词，在PubMed、中国知网、维普等数据库中组合查询2013年1月－2018年4月发表的相关文献。纳入涉及上述植物类中药或其有效成分抗胃癌作用及机制研究的相关文献，包括体外试验、动物实验等；排除综述、剂型改进、中药复方基础及临床研究等文献。共检索到抗胃癌植物类中药抗肿瘤机制的相关英文文献115篇，其中有效文献56篇；相关中文文献237篇，其中有效文献168篇。

2.2.2 新能源 产业技术综合开发机构（NEDO）

日本新能源产业技术综合开发机构(NEDO)是隶属经济产业省的独立行政法人，负责新能源、节能领域的技术研发及产业技术领域的研发，主要承担经济产业省的竞争性科技计划资助管理。20世纪80年代末以后7经济产业省的重大产业技术项目逐步转为由NEDO以委托方式组织企业和国立科研机构参与[11]。NEDO项目有两种实施机制：（1）产学研合作型：NEDO将项目委托给由企业或企业群（技术研究组合）、大学和科研机构 （独立行政法人等）组成的技术创新联盟（实用化阶段项目多为提供补助），由技术创新联盟具体实施研究开发，主要是基础技术研究开发项目。这类项目的预算方案的制定，一是由项目主管制定，二是NEDO在听取项目主管意见后制定；三是由项目推进委员会根据预算分配方案，在与各相关方充分协商后制定。（2）向企业集中投入型：直接将项目委托给特定企业或企业群（技术研究组合），由技术研究组合具体实施研究开发，主要是实用化、商业化阶段的研究开发项目。这两种类型都强调企业的参与，突出企业是创新主体的地位[12]。

3 我国现有科技成果转化主要模式

据调查统计，我国每年有几万余项比较重大的科学技术研究成果和专利，但科技成果转化率仅约为15%左右，科研成果转化为产品或应用于生产的项目数人均0.78件，其中最终转化为工业产品的成果不足5%，而欧美发达国家的转化率则高达45%，中国的高新技术企业的产值在社会总产值的比例仅为2%[13]。上述数字表明，国家花费大量人力、物力、财力产出的研究成果大部分没有得到转化，没有在推动经济发展和社会进步中显现出来。目前，我国科技成果转化的主要模式包括以下几种[14]。

住房公积金贷款证券化融资模式主要有两个特点：一是必须坚持“风险隔离”原则。即各公积金中心必须将住房贷款“真实出售”给特设机构，在这种情况下，住房贷款一旦被售出，将与公积金中心实现破产隔离。从我国实际情况来看，后者存在破产的可能性微乎其微，因此“风险隔离”在更多意义上是出于形式规范需要。二是必须有“资产支撑”。资产完成特定化操作以后，要想形成基础资产，必须要有相对稳定的现金流，要具备一定的分散性（便于缓释风险），资产收益权必须能正常转让，同时必须有可接受的融资成本率[4]。

3.1 自主转化模式

Shannon提出用信息熵来衡量单次反馈过程遭遇挫折或伤害的复杂程度[6-7]，即，其中：表示第个状态（总共有个状态）；表示第个状态出现的概率，事件未发生时，每个状态出现的概率相等．当已知特定事件已发生，被从整个研究系统中挑选出所需要的信息度量则表示成特定事件所含有或所提供的信息量[8]，即．

自主转化模式从企业的角度出发是指企业通过自身或产学研联合研发新技术、新产品，没有经过技术市场等科技中介机构的支持和帮助，在本企业实施技术、产品的产业化。这种模式的优点在于企业可以根据自身需求进行科技成果的研究与开发，技术研发的针对性强，成果能够迅速转化为现实生产力；缺点在于受到企业自身科研能力和水平的影响，可能存在技术研发时间拖延的情况，使企业新研发的技术或产品已失去占领市场的最佳时机，而借助产学研联合开发是解决这一问题的有效途径。

3.2 技术转让模式

企业根据自身需求，通过技术交易等科技中介机构获取符合自身需要的技术，科技成果拥有者通过技术市场把科研成果一次性地以部分或全部或特许权等形式转卖给企业，科技成果最终在企业内实现转化。这种转化模式一般要求科技成果有比较高的成熟度。这种模式的优点在于企业通过科技中介机构获取到水平较先进、较为成熟的科技成果，节省了企业自主研发失败可能出现的时间和经济等方面的损失；缺点则是企业不易寻找到适合自己的科研成果，需要花费信息搜索成本，而且如果得到的成果成熟度不高，在产业化过程中可能不完全适合企业生产实际，需要随时进行调整和再创新，也在一定程度上增加了成本负担。

3.3 合作转化模式

合作转化模式是指科技成果的拥有方与合作的企业以合股或利润分成(或产权部分转让，部分合股等)方式把科技成果投入到一个现成的企业进行生产。这一模式的主要特点是科技成果提供方只提供成果和生产建议，其他生产条件由合作企业提供，经营策略也以企业方针为主。优点是科技成果提供方的风险小、转化速度快；缺点是不利于成果的后续开发，而且由于该成果并非按企业要求开发，所以产品的市场接受情况不一定令人满意。

3.4 科技计划模式

这种模式是指政府运用行政、法律等手段，对关系国计民生的重大成果进行有计划、有组织的转化，实行统一的领导和宏观调控。但由于我国市场经济体制尚未完全成熟，市场运行机制还不完备、不配套，只以市场需求为导向进行科技成果转化有其不足之处，因此，科技计划模式是我国市场经济过渡时期和特定情况下的一种辅助、必要的科技成果转化模式。对于科研项目管理专业机构而言，主要利用科技计划模式开展转移转化。

4 促进我国专业机构科技成果转化的建议

科技成果转化是一项系统工程，在对国内外科技成果转化的主要模式和特点进行分析的基础上，促进我国科技项目管理专业机构开展科技成果转化，应当做好以下几个方面的工作。

现阶段，各大高校始终将科学研究作为评价教师教育教学成果的主要内容，所以，很多高校教师通过减少专业课教学量来腾挪出大量时间供自己进行科学研究工作。虽然大部分教师比较认可科学研究工作的重要性，但专业课教育教学质量问题仍然是高等教育的不足之处。随着高等教育的逐步大众化，社会各界更加关注各专业教师的教学量以及教学质量。在供给侧结构性改革的形势下，各行各业对人才素质以及人才种类的需求出现了很大变化，这要求高校必须不断增强为国家创新驱动发展服务的能力。

4.1 完善规章制度，充分发挥专业机构转化职能

从各国科技成果转化的经验来看，尽管大多数的国家强调发挥市场在成果转化与技术转移方面的作用，但政府层面的引导不可或缺。尤其是我国的科学研究一定程度上依然依靠财政资金支持，特别是中央财政每年投入基础研究、应用研究的数额相当庞大。更要发挥政府委托的科研项目管理专业机构在成果转化方面的作用，进一步延伸研发管理链条，寓转化于管理，提升财政经费的使用效率。科技部国科发创〔2016〕70号文件，明确了科研项目管理专业机构应承担部分成果转化职责。

4.2 培养人员队伍，加强专业机构的成果转化能力建设

与国外成熟的技术转移体系相比，我国各技术转移机构人员较少，规模较小，能力有限。特别是对于以科研项目过程管理为主业的科研项目管理专业机构而言，人力能力更为稀缺。因此，应当加大相关专业机构能力建设，应提高机构从业人员的业务水平和素质，在专业机构内，造就一批懂技术、懂法律、懂管理、懂经营的复合型高素质技术管理和经纪人队伍，同时加强其技术转让交易、技术产权交易、科技信息交流、科技成果发布等服务能力，使技术市场健康快速发展，促进科技成果转化。

4.3 整合成果资源，加快国家科技项目成果信息公开

根据十三五科技计划管理部署，目前启动的国家重点研发计划全部42个重点专项和国家科技重大专项中的4个专项委托8家专业机构进行管理（其中，中国科学技术交流中心承担国际政府间国际科技创新合作重点专项和战略性国际科技创新合作重点专项，参照科研项目管理专业机构进行管理）。仅中国21世纪议程管理中心一家机构，现在就承接管理9个重点专项，国拨经费近190亿元，支持项目预计近千个。各个专业机构掌握着各自领域最及时的科技发展动态和最广泛的科技成果资源，应在管理中注重对成果的梳理和汇总，及时的向后端的技术转移市场释放信息，解决成果转化和技术转移市场长期存在的信息不对称的问题，提高成果的时效性。

4.4 调整专业机构性质，激励成果转化工作开展

科技成果转化是一项高风险、高投入与高收益的而且周期长的活动。现有由国家科技计划管理部际联席会议的科研项目管理专业机构均为事业单位，其中公益一类和二类事业单位并存。对于公益一类事业单位而言，体制上难以根据成效对职员进行较好的激励，就会造成在从事非主业的成果转化工作时，投入精力少，积极性不高的情况，阻碍了科技成果的转化。因此建议将科研管理事业单位性质统一调整为公益二类，或机构大部分从事过程管理工作的职工编制属于全额拨款，保留少数开展成果专业工作的职工编制为差额拨款或自收自支。

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